一、接收條件：符合榕職院教【2016】10號(hào)文關(guān)于印發(fā)《福州職業(yè)技術(shù)學(xué)院轉(zhuǎn)專業(yè)實(shí)施辦法》的通知的規(guī)定條件,。
二,、考試科目：《證券基礎(chǔ)》內(nèi)容?？荚嚂r(shí)間、地點(diǎn)另有通知,。
三,、考核方案：以《證券基礎(chǔ)》內(nèi)容為出題范圍，題型為單選,、多選,、判斷,、業(yè)務(wù)處理，按分?jǐn)?shù)高低錄取,。
備注：相關(guān)學(xué)生帶身份證,、學(xué)生證雙證提前15分鐘入場(chǎng)參加考試。
成績(jī)網(wǎng)站公示,。
附：《證券基礎(chǔ)》考試大綱
第一章 金融市場(chǎng)體系
第一節(jié) 金融市場(chǎng)概述
掌握金融市場(chǎng)的概念,；熟悉金融市場(chǎng)的分類；了解金融市場(chǎng)的重要性,；掌握金融市場(chǎng)的功能,。
掌握直接融資與間接融資的概念、特點(diǎn)和分類,；熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別,；熟悉直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的影響。
第二節(jié) 全球金融市場(chǎng)
了解全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢(shì),；了解國(guó)際資金流動(dòng)方式,；熟悉全球金融體系的主要參與者。
了解英,、美,、香港為代表的主要國(guó)家和地區(qū)金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征。
第二章 中國(guó)的金融體系與多層次資本市場(chǎng)
第一節(jié) 中國(guó)的金融體系
了解建國(guó)以來(lái)我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展歷史,；熟悉我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀,；了解影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素。
了解金融中介機(jī)構(gòu)體系的構(gòu)成,；掌握商業(yè)銀行,、證券公司、保險(xiǎn)公司等主要金融中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù),；了解我國(guó)銀行業(yè),、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè),、信托業(yè)的行業(yè)基本情況,；熟悉我國(guó)金融市場(chǎng)的監(jiān)管架構(gòu)；了解“一委一行兩會(huì)”的職責(zé),；了解金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的要求,。
了解中央銀行的業(yè)務(wù)（資產(chǎn)負(fù)債表）和主要職能；熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念,；掌握貨幣政策的概念,、措施及目標(biāo)；掌握貨幣政策工具的概念及作用原理；熟悉貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制,。
第二節(jié) 中國(guó)的多層次資本市場(chǎng)
掌握資本市場(chǎng)的分層特性及其內(nèi)在邏輯,；掌握中國(guó)多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義,。
熟悉場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的定義,、特征和功能；熟悉場(chǎng)外市場(chǎng)的定義,、特征和功能,；熟悉主板、中小板,、創(chuàng)業(yè)板的概念與特點(diǎn),；熟悉全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)；熟悉私募基金市場(chǎng),、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng),、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點(diǎn),。
第一節(jié) 證券發(fā)行人
掌握證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念,、方式及特征。
掌握證券發(fā)行人的概念和分類,；熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征,；熟悉企業(yè)（公司）直接融資的方式及特征；熟悉我國(guó)上市公司首次融資與再融資的途徑,；掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn),。
第二節(jié) 證券投資者
掌握證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類,；了解我國(guó)證券市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)及演化,。
掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類,；熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用,；熟悉政府機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類,；掌握金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念,、特點(diǎn)及分類；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者,、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn),；掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)；掌握基金類投資者的概念,、特點(diǎn)及分類,。
掌握個(gè)人投資者的概念,；熟悉個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資者適當(dāng)性。
第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)
掌握證券公司的定義,；了解我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程；掌握我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求,；掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容,；了解證券公司業(yè)務(wù)國(guó)際化。
熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別,；熟悉對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理,；熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理,；熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理,；熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理,；熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理,；掌握我國(guó)證券金融公司的定位及業(yè)務(wù),；掌握對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理；熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入,。
第四節(jié) 自律性組織
掌握證券交易所的定義,、特征及主要職能；熟悉證券交易所的組織形式,；了解我國(guó)證券交易所的發(fā)展歷程,。
熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和宗旨；了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革,；熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能,。
熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能；熟悉證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度,。
掌握證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源,、使用、監(jiān)督管理,；熟悉中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé),。
第五節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則、市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段,；掌握我國(guó)的證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系,；掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成；熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé),、權(quán)限,。
第一節(jié) 股票概述
掌握股票的定義,、性質(zhì)和特征；熟悉普通股票與特別股票,、記名股票與不記名股票,、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征；掌握股利政策,、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念,。
掌握普通股股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤(rùn)分配順序,、股利分配條件,、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序,；熟悉股東重大決策參與權(quán),、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán),、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念,。
熟悉優(yōu)先股的定義、特征,；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義,；了解優(yōu)先股與普通股、債券及其他股債混合產(chǎn)品的比較,；了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義,。
了解我國(guó)各種股份的概念；了解我國(guó)股票按投資主體性質(zhì)的分類及概念,；了解我國(guó)股票按流通受限與否的分類及概念,；熟悉A股、B股,、H股,、N股、S股,、L股,、紅籌股等概念。
第二節(jié) 股票發(fā)行
熟悉股票發(fā)行制度的概念,；了解我國(guó)股票發(fā)行制度的演變,；掌握審批制、核準(zhǔn)制,、注冊(cè)制的概念與特征,；掌握保薦制度、承銷制度的概念,；了解股票的無(wú)紙化發(fā)行和初始登記制度,。
掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件,、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定,、增發(fā)的特別規(guī)定,；熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式,；了解新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)的要求,。
熟悉股票退市制度。
第三節(jié) 股票交易
掌握證券交易原則和交易規(guī)則,；熟悉做市商交易的基本概念與特征；熟悉融資融券交易的基本概念與操作,。
掌握證券賬戶的種類,；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；了解證券托管和證券存管的概念,；了解我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容,；了解證券委托的形式；掌握委托指令的基本類別,；熟悉委托指令的內(nèi)容,；熟悉委托受理的手續(xù)和過(guò)程；了解委托指令撤銷的條件和程序,；掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式,；了解漲跌幅限制等市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制；了解證券買賣中交易費(fèi)用的種類,；了解股票交易的清算與交收程序,；了解股票的非交易過(guò)戶。
熟悉股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能,；了解股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟和方法,；熟悉我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)；了解海外國(guó)家主要股票市場(chǎng)的股票價(jià)格指數(shù),。
熟悉滬港通和深港通的概念及組成部分,；了解滬港通和深港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定。
第四節(jié) 股票估值
掌握股票票面價(jià)值,、賬面價(jià)值,、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系,；熟悉股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的概念及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因,；了解影響股票價(jià)格變動(dòng)的相關(guān)因素；了解基本分析,、技術(shù)分析,、量化分析的概念,。
熟悉貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利,、現(xiàn)值,、貼現(xiàn)的概念；熟悉影響股票投資價(jià)值的因素,；了解股票的絕對(duì)估值方法和相對(duì)估值方法,。
第一節(jié) 債券概述
掌握債券的定義、票面要素,、特征,、分類；熟悉債券與股票的異同點(diǎn),。
掌握政府債券的定義,、性質(zhì)和特征；掌握中央政府債券的分類,；了解我國(guó)國(guó)債的品種,、特點(diǎn)和區(qū)別；掌握地方政府債券的概念,；熟悉地方政府債券的發(fā)行主體,、分類方法；了解我國(guó)國(guó)債與地方政府債券的發(fā)行情況,。
掌握金融債券,、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；了解我國(guó)金融債券的品種和管理規(guī)定,；熟悉各種公司債券的含義,；了解我國(guó)企業(yè)債的品種和管理規(guī)定；了解我國(guó)公司債券的管理規(guī)定,；熟悉我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別,。
掌握國(guó)際債券的定義、特征和分類,；掌握外國(guó)債券和歐洲債券的概念,、特點(diǎn)；了解我國(guó)國(guó)際債券的發(fā)行概況,。
掌握資產(chǎn)證券化的定義與分類,；熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者；熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求,；熟悉資產(chǎn)支持證券概念及分類,；熟悉資產(chǎn)證券化的主要產(chǎn)品；了解資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因,；了解美國(guó)次級(jí)貸款及相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī),；我國(guó)資產(chǎn)證券化的發(fā)展歷史,。
第二節(jié) 債券發(fā)行
掌握我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式；熟悉記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債的承銷程序,；熟悉國(guó)債銷售的價(jià)格和影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素,。
了解財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。
熟悉我國(guó)金融債券的發(fā)行條件,、申報(bào)文件,、操作要求、登記,、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定,；了解次級(jí)債務(wù)的概念、募集方式,；了解混合資本債券的概念,、募集方式。
熟悉我國(guó)企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件,、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形；了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求,。
熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則,、承銷的組織；熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn),、發(fā)行規(guī)模要求,、償債保障措施、評(píng)級(jí)要求,、投資者保護(hù)機(jī)制,。
熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計(jì)；了解證券公司次級(jí)債券的發(fā)行條件,；了解證券公司債券發(fā)行的申報(bào)程序,、申請(qǐng)文件的內(nèi)容；熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排,。
了解國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定,。
第三節(jié) 債券交易
掌握債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易,、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念,；熟悉債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易,、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的流程和區(qū)別,；掌握債券報(bào)價(jià)的主要方式；熟悉債券的開戶,、交易,、清算,、交收的概念及有關(guān)規(guī)定；熟悉債券登記,、托管,、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定。
掌握債券評(píng)級(jí)的定義與內(nèi)涵,；了解債券評(píng)級(jí)的程序,；熟悉債券評(píng)級(jí)的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及主要內(nèi)容。
了解銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展情況,；了解交易所債券市場(chǎng)的發(fā)展情況,；熟悉銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)的交易方式、托管方式及結(jié)算方式,；熟悉債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的定義及條件,。
第四節(jié) 債券估值
熟悉債券估值的基本原理；熟悉影響債券價(jià)值的基本因素,；了解債券報(bào)價(jià)與實(shí)付價(jià)格,；了解零息債券、附息債券,、累息債券的估值定價(jià),；了解債券當(dāng)期收益率、到期收益率,、即期利率,、持有期收益率、贖回收益率的概念,；了解利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)和期限結(jié)構(gòu)的概念,。
第一節(jié) 證券投資基金概述
掌握證券投資基金的概念和特點(diǎn)；掌握基金與股票,、債券的區(qū)別,；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別,；熟悉股票基金,、債券基金、混合型基金,、貨幣市場(chǎng)基金的概念,；熟悉公募基金與私募基金的區(qū)別；掌握交易所交易基金與上市開放式基金的概念,、特點(diǎn),；熟悉保本基金、QDII基金、分級(jí)基金,、基金中基金以及傘形基金的概念,；了解證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況；熟悉我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況,。
第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與市場(chǎng)參與主體
熟悉我國(guó)證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系,；熟悉基金投資管理過(guò)程；熟悉基金投資面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn),；熟悉基金市場(chǎng)參與主體,。
第三節(jié) 基金的募集、申購(gòu)贖回與交易
熟悉擬募集基金應(yīng)具備的條件,；熟悉基金的募集步驟,；熟悉開放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟、認(rèn)購(gòu)方式,、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式,；熟悉開放式基金申購(gòu)、贖回的概念,；熟悉認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)的區(qū)別,；熟悉申購(gòu)、贖回的原則,；了解申購(gòu),、贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)的概念；熟悉開放式基金份額的轉(zhuǎn)換,、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念,；熟悉封閉式基金的交易規(guī)則與交易費(fèi)用,。
第四節(jié) 基金的估值、費(fèi)用與利潤(rùn)分配
熟悉基金資產(chǎn)估值的概念,；了解基金資產(chǎn)估值的重要性,；熟悉基金資產(chǎn)估值需考慮的因素；熟悉我國(guó)基金資產(chǎn)估值的原則,；熟悉基金費(fèi)用的種類,；熟悉各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式。
熟悉基金收入的來(lái)源,、利潤(rùn)分配方式,；掌握不同類型基金利潤(rùn)分配的原則；熟悉基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的稅收,；熟悉基金投資者（包括個(gè)人和機(jī)構(gòu)）投資基金的稅收,。
第五節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露
熟悉基金監(jiān)管的含義與作用；熟悉我國(guó)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織；熟悉對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容,；掌握對(duì)公募基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管內(nèi)容,；掌握對(duì)公募基金投資與交易行為的監(jiān)管的內(nèi)容；熟悉基金信息披露的含義與作用,；掌握基金信息披露的禁止性規(guī)定,；熟悉基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露的內(nèi)容,。
第六節(jié) 非公開募集證券投資基金
掌握對(duì)非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范,；熟悉私募基金的募集程序；熟悉私募基金的信息披露,。
第一節(jié) 金融衍生工具概述
掌握衍生工具的概念,、基本特征；掌握衍生工具的分類,；掌握股權(quán)類,、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類,。
了解金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因,、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)；掌握金融衍生工具市場(chǎng)的特點(diǎn)與功能,；了解我國(guó)衍生工具市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r,。
第二節(jié) 金融遠(yuǎn)期、期貨與互換
掌握遠(yuǎn)期,、期貨,、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別,；掌握金融期貨,、金融期貨合約的定義；了解金融期貨合約的主要種類,；掌握金融期貨的集中交易制度,、保證金制度、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度,、限倉(cāng)制度,、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制,、強(qiáng)行平倉(cāng),、強(qiáng)制減倉(cāng)制度等主要交易制度；掌握金融期貨的種類與基本功能,。
了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容,；了解信用違約互換的含義和主要風(fēng)險(xiǎn),；了解收益互換的應(yīng)用。
第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品
掌握金融期權(quán)的定義和特征,；熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別,；熟悉金融期權(quán)的主要功能；了解金融期權(quán)的主要種類,；了解金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo),；了解權(quán)證的定義和分類；了解期權(quán)品種及其應(yīng)用,。
掌握可轉(zhuǎn)換公司債券,、可交換公司債券的概念、特征,、發(fā)行基本條件,；熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同。
第四節(jié) 其他衍生工具簡(jiǎn)介
熟悉存托憑證與結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類,。
第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)概述
了解風(fēng)險(xiǎn)的常見定義,；掌握中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義；掌握風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素,；掌握金融風(fēng)險(xiǎn)的分類,；熟悉系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的概念；熟悉流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn),、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn),。
第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理
掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的概念；熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理的方法,；熟悉風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防,、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖,、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移,、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避,、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)母拍罴疤攸c(diǎn),；熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程；熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理VaR分析法的原理與應(yīng)用,；了解風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展趨勢(shì),。